Piemērojot sankcijas un vienojoties par turpmākiem e-naudas iestādes AS "LatCard" iekšējās kontroles sistēmas uzlabojumiem, Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) noslēgusi administratīvo līgumu ar "LatCard", informē komisija. Tāpat arī panākta vienošanās, ka uzņēmumam piemērota soda nauda 9825,26 eiro apmērā.
Komisija vēsta, ka FTKT, "LatCard"un kompānijas valdes locekle Nataļja Junele ir noslēgušas trīspusējo administratīvo līgumu, vienojoties par veicamajiem uzlabojumiem elektroniskās naudas iestādes iekšējās kontroles sistēmā, novēršot FKTK pārbaudē konstatētos trūkumus.
Vienlaikus visas trīs iesaistītās puses ir panākušas vienošanos par to, ka "LatCard" tiek piemērota soda nauda 9825,26 eiro apmērā, savukārt par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas (NILLTFN) jomu atbildīgajai valdes loceklei Junelei tiek izteikts brīdinājums.
"LatCard" pārbaudē FKTK konstatēja Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumus, tostarp "LatCard" nebija pievērsusi pietiekamu uzmanību klientu veiktajiem sarežģītiem, savstarpēji saistītiem darījumiem, kuriem šķietami nav ekonomiska vai nepārprotami tiesiska mērķa.
Tāpat "LatCard" nebija savlaicīgi ieguvusi dokumentus un informāciju par klientu saimniecisko/personisko darbību, tostarp to veiktajiem darījumiem tādā apmērā, lai pārliecinātos, ka tie nav uzskatāmi par aizdomīgiem, nav iesniegusi ziņojumus Kontroles dienestam par neparastiem un aizdomīgajiem darījumiem, tādējādi nenodrošinot pietiekami efektīvu iekšējās kontroles sistēmas darbību atbilstoši Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma prasībām.
Administratīvajā līgumā FKTK un "LatCard" ir vienojušās par turpmākajiem pasākumiem, ko "LatCard" apņemas noteiktajos termiņos pilnībā izpildīt, lai novērstu pārbaudē konstatētos pārkāpumus, pilnveidotu NILLTFN iekšējās kontroles sistēmu un stiprinātu tās darbības efektivitāti.
FKTK uzraudzīs, vai "LatCard" pilda līgumā ietvertās apņemšanās tajā noteiktajos termiņos un apjomā, informē komisijā.
Seko "Delfi" arī Instagram vai YouTube profilā – pievienojies, lai uzzinātu svarīgāko un interesantāko pirmais!
