Комиссия по рынку финансов и капитала (КРФК) в понедельник в индивидуальном порядке оштрафовала всех членов правления латвийского PrivatBank, сообщили агентству BNS в комиссии.
Она указывает, что продолжая рассматривать ответственность банка и его должностных лиц за допущенные нарушения в связи с изучением клиентов, документированием информации, а также надзором за сделками клиентов, было решено применить индивидуальные монетарные санкции к членам правления PrivatBank: Александру Трубакову (на фото), Александру Мекекечко, Ивете Керпе.
"Решение об индивидуальных штрафах принято потому, что члены правления банка за продолжительный период времени допустили в большом количестве и объёме осуществление в банке сделок с нарушением требований ряда нормативных актов. Таким образом банк был вовлечён в сделки, которые создали повышенный риск для репутации", - пояснили в банке.
Оценив меру ответственности за принятие решений, подвергающих банк различным рискам, КРФК решила оштрафовать отстранённого от работы председателя правления PrivatBank Трубакова на 96 449 евро, отстранённую от работы Керпе - на 25 869 евро, Мекекечко - на 7607 евро.
Это решение может быть обжаловано в КРФК или в Административном окружном суде.
Как сообщалось, КРФК в конце ноября обязала совет PrivatBank отозвать правление, a 11 декабря наложила на этот банк штраф в размере 2,017 млн евро. за допущенные нарушения закона о предотвращении легализации полученных преступным путем средств и финансирования терроризма, закона о кредитных учреждениях, нормативных правил формирования системы внутреннего контроля и углубленного изучения клиентов.
"Это часть результатов проведенной КРФК проверки сделок с 2012 по 2014 гг., указанных в опубликованном исследовании Молдавского национального банка, т.н. доклада Kroll. Проверка констатировала нарушения как в изучении клиентов и документировании информации, так и в надзоре за сделками клиентов, поскольку банк не классифицировал ряд сделок как потенциально подозрительные и не сообщил о них Службе по предотвращению легализации полученных преступным путем средств. Поэтому у КРФК имеются основания считать, что банк не принял всех необходимых мер для обеспечения выполнения закона о предотвращении легализации полученных преступным путем средств и финансирования терроризма, и закона о кредитных учреждениях, а также - связанных с ними нормативных актов. Таким образом, банк участвовал в сделках, которые повышают риск для репутации, а также - риск легализации полученных преступным путем средств и финансирования терроризма", - отметили в комиссии.
PrivatBank решительно не согласен с решением КРФК, считая его поверхностным и ошибочным.
В конце сентября PrivatBank занимал 11-е место в Латвии по размеру активов. Его крупнейшим акционером является украинский "ПриватБанк".
Seko "Delfi" arī Instagram vai YouTube profilā – pievienojies, lai uzzinātu svarīgāko un interesantāko pirmais!
