FKTK visās bankās pārbauda naudas atmazgāšanas kontroli
Foto: LETA

Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) veic pārbaudes visās bankās par iekšējās kontroles sistēmas atbilstību Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma prasībām, informēja FKTK pārstāve Laima Auza.

FKTK veic plānotas pārbaudes kredītiestādēs, lai nodrošinātu regulāru kredītiestāžu iekšējās kontroles sistēmu kompleksu izvērtēšanu, mērķa pārbaudes, lai izvērtētu no tiesībsargājošajām iestādēm un masu medijiem un ar personu iesniegumiem saņemto informāciju, kā arī banku izstrādāto iekšējo procedūru pārbaudes.

FKTK šogad pirmajos trīs ceturkšņos veikusi 22 dažādu veidu pārbaudes kredītiestādēs.

Aģentūras LETA arhīva informācija liecina, ka šogad FKTK vairākas bankas sodījusi par Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un FKTK noteikumu prasību pārkāpumiem. Martā tika piemērota soda nauda "Baltic International Banka" 1,1 miljona eiro apmērā un bankas valdes priekšsēdētājai 25 000 eiro. Maijā tika sodīta "ABLV Bank" ar 3,17 miljona eiro soda naudu, kā arī tika izteikts brīdinājums šīs bankas valdes loceklim. Jūlijā tika piemērota 305 000 eiro soda nauda "Latvijas pasta bankai". Arī iepriekšējos gados vairākas bankas sodītas par noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma prasību pārkāpumiem.

Tagad FKTK piemērojusi lielākajai Latvijā strādājošajai bankai "Swedbank" 1,36 miljonu eiro soda naudu, jo komisijas pārbaudē tika konstatēti Noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas un terorisma finansēšanas novēršanas likuma un tam pakārtoto normatīvo aktu pārkāpumi.

"Swedbank" apņēmusies veikt virkni darbību, lai novērstu konstatētās nepilnības, tostarp "Swedbank" pieņēmusi lēmumu pilnībā pārtraukt finanšu pakalpojumu sniegšanu tiem klientiem-nerezidentiem, kas rada bankai paaugstinātu risku noziedzīgi iegūtu līdzekļu legalizācijas novēršanas jomā. Tā ir ierobežota juridisku personu grupa, kas pamatā reģistrēta zemu nodokļu režīma valstīs, skaidro "Swedbank".

Sharing Options

Source

LETA

Tags

ABLV Bank Baltic International Bank Finanšu un kapitāla tirgus komisija (FKTK) Swedbank
Pamanījāt kļūdu?
Iezīmējiet tekstu un nospiediet Ctrl + Enter!

Stingri aizliegts DELFI publicētos materiālus izmantot citos interneta portālos, masu informācijas līdzekļos vai jebkur citur, kā arī jebkādā veidā izplatīt, tulkot, kopēt, reproducēt vai kā citādi rīkoties ar DELFI publicētajiem materiāliem bez rakstiskas DELFI atļaujas saņemšanas, bet, ja atļauja ir saņemta, DELFI ir jānorāda kā publicētā materiāla avots.

Comment Form

Komentāri
komentēt kā anonīms lietotājs
Komentējot Jūs piekrītat Lietošanas noteikumiem
Lasīt komentārus Lasīt komentārus